广元市指导性科技计划项目管理办法（试行）

（征求意见稿）

第一章 总则

第一条 为规范和加强广元市指导性科技计划项目（以下简称“指导性项目”）管理，充分发挥指导性项目在科技创新、人才培养中的作用，根据国省市有关科技计划项目管理文件精神，结合工作实际，制定本办法。

第二条 本办法适用于指导性项目的申报、评审立项、实施、验收等管理工作。

第三条 指导性项目是广元市科技计划体系的组成部分，由项目承担单位自筹项目实施经费，并在一定时间周期内进行的科学研究和技术开发活动。

第四条 指导性项目资金的管理及使用，参照《广元市科技计划项目专项资金管理办法》（广财规〔2021〕1号）执行。

第二章 项目组织与管理职责

第五条 指导性项目组织和管理的责任主体包括市科技局、推荐单位和项目承担单位。

第六条 市科技局的主要职责是：

（一）研究制定指导性项目管理制度；

（二）牵头编制和发布指导性项目申报指南，组织项目申报、评审与立项；

（三）与项目承担单位、推荐单位签订项目计划任务书（以下简称“任务书”）；

（四）组织项目的实施管理、重大事项调整、绩效评价和验收；

（五）对内控制度健全、管理规范的事业单位授权开展指导性项目自主评审和自主验收试点。

（六）开展项目诚信管理，对项目承担单位、项目负责人和评审专家实施信用管理；

（七）其他与项目监督检查相关事项。

第七条 推荐单位指各辖区科技主管部门、市级行业主管部门以及经市科技局授权的单位。其主要职责是：

（一）负责管辖或授权范围内项目的组织申报、形式审查、遴选及推荐，参与项目管理；

（二）与项目承担单位、市科技局签订任务书；

（三）负责审核申报单位申报资格和项目申报材料的合规性、真实性；

（四）负责项目过程管理。组织开展项目检查，核查、审批项目重大事项调整、项目执行进展和出现的重大问题，将结果报市科技局备案；

（五）协调推动项目成果登记、转移转化与应用示范。

第八条 项目承担单位包括牵头单位和合作单位，牵头单位负责市科技计划项目的具体组织实施工作，落实法人责任和牵头责任。主要职责是：

（一）按申报指南要求申报项目，保证申报材料的真实性，确保报送材料的准确性和完整性；

（二）与市科技局、推荐单位、项目负责人签订任务书；

（三）按照任务书组织实施项目，履行任务书各项条款，落实配套条件，完成项目目标任务，履行保密、知识产权保护、科技伦理等责任和义务，推动项目成果转化应用；

（四）建立健全科研诚信等内部管理制度，保证项目资金合法合规使用，落实激励科研人员的政策措施；

（五）及时报告项目执行中出现的重大事项，按程序报批需要调整的事项；

（六）接受指导、检查并配合做好监督、评估和验收备案等工作。

（七）经市科技局同意开展指导性项目自主评审和自主验收的试点单位，负责开展本单位项目评审、绩效评价和验收，将推荐立项和项目验收情况报推荐单位、市科技局审核备案。

第三章 项目申报与立项

第九条 组织申报。市科技局根据全市科技创新规划和经济社会发展需要，可结合实际会同行业主管部门论证，并发布或委托市级行业主管部门发布项目申报指南，确定项目申报的支持方式、条件和要求。

第十条 申报条件

（一）项目申报单位包括牵头单位和合作单位。多个单位联合申报的，应签订项目联合申报协议，并明确一家单位作为牵头单位，其余为合作单位。应具备以下条件：

1.具有独立法人资格的科研院所、高等学校、医疗卫生机构、企业或其他单位，其中牵头单位须为注册地在广元市境内的单位；

2.具有较强科研能力和条件、运行管理规范，能为项目实施提供必备的人才条件、技术装备、资金保证以及组织、管理、协调保障，有研发投入(以统计数据为准）；

3.具备相应的科技开发、科技服务或决策咨询研究能力，在所申报研究领域和专业具有一定的技术优势、科研成果，具有与项目相关的研究经历和研究积累；

4.符合申报指南对申报单位主体资格的其他要求；

5.无限制申报记录、不良科研诚信记录等情况。

（二）项目组人员包括项目负责人和项目参与人。应具备以下条件：

1.牵头单位应明确项目负责人，其余人员为项目参与人员。项目负责人应为牵头单位人员，具有与项目相关的研究经历和研究积累，具有领导和组织开展创新性研究的能力；

2.科研人员只能作为1个在研项目的项目负责人；

3.同一年度，作为项目负责人，限申报1项市级科技计划项目；

4.项目组人员应为项目申报单位人员，无限制申报记录、不良科研诚信记录等情况；

5.项目参与人按申报指南等相关规定实行限项管理。

第十一条 单位申报。申报单位按照申报指南要求，通过广元市科技项目综合管理平台申报。试点单位采取线下申报。

第十二条 审核推荐。推荐单位按照申报指南要求，确保推荐质量。对本行业系统、本地区或授权范围申报单位和项目负责人的资质、提交项目申报材料的完整性、合规性进行形式审查，对真实性进行审核后，汇总推荐至市科技局。试点单位自行审核，对符合条件的项目报推荐单位审核后报市科技局。

第十三条 项目受理。市科技局对推荐单位（试点单位）推荐的项目申报材料进行形式审查复审，对复审合格的项目予以受理。

第十四条 项目评审。项目评审分为专家评审和自主评审。

（一）专家评审由市科技局组织专家通过网络评审、会议评审、答辩评审、咨询论证等方式开展项目评审。

（二）自主评审由试点单位自行组织学术委员会或专家组进行项目评审，评审结果和推荐立项项目报推荐部门、市科技局备案。

第十五条 项目预立项。市科技局根据全市科技创新重点工作任务、申报指南要求等，结合专家评审和自主评审情况，综合考虑区域、行业、重点发展领域以及人才培养等因素，按照择优立项原则，履行集体决策程序后提出预立项项目。

第十六条 项目公示。市科技局对预立项项目进行公示（涉密项目、应急项目等除外），公示期为5个工作日。公示期间有异议的项目，由市科技局组织调查处置。

第十七条 项目立项与任务书签订。市科技局根据公示结果，按程序报批后下达立项通知，与项目推荐单位、牵头单位签订任务书和科研诚信承诺书。项目执行期限一般为1—2年。牵头单位根据任务书与合作单位签订项目合作协议，自行约定有关责任、权利、义务。项目承担单位在立项文件下达2个月内未报送任务书的，市科技局可终止项目。

第四章 项目实施与管理

第十八条 项目实施过程以项目承担单位自我管理为主，由项目承担单位根据科研管理相关规定和任务书约定的研究目标、研究内容等，履行相应的职责和义务，建立健全项目过程管理各项制度，按进度完成项目研究任务。推荐单位要对项目进行跟踪管理，项目重大事项及时向市科技局报备。市科技局可根据需要不定期抽查。

第十九条 项目实施过程中，赋予项目牵头单位更多管理自主权，赋予项目负责人更多技术路线决定权和资源调度权。在项目执行期到期前（延期项目按延期后的时间），确需变更以下事项的，按程序申请调整。

（一）变更牵头单位、项目负责人、项目执行期、项目主要研究目标和考核指标等重大调整事项，由牵头单位书面申请，推荐单位审核提出意见，报市科技局同意后调整。项目执行期延期只能申请1次，延期时间不超过1年。

（二）变更合作单位，由项目牵头单位自主调整。

（三）变更项目研究方案、技术路线、项目参与人员等调整事项，由项目负责人自主调整后，报项目牵头单位备案。

第五章 项目验收暨绩效评价与成果管理

第二十条 项目执行期满，牵头单位在3个月内完成项目验收暨绩效评价（以下简称验收评价）准备，申请验收评价，提交验收评价材料，于项目执行期满一年内完成项目验收评价。提前完成任务的项目，原则上执行期过半才可提前申请项目验收评价。

第二十一条 项目验收以批准的任务书约定的内容和确定的考核目标为依据，采取审核验收评价或自主验收评价方式开展项目绩效评价和验收。

（一）审核验收评价。由市科技局组织开展，审核验收评价按照“项目单位自评——提交申请——材料审核——审核验收评价——成果登记——验收评价材料存档”的流程办结。

1.项目单位自评。任务书到期后，项目负责人向项目承担单位申请开展自评。项目承担单位根据任务书开展自评，出具自筹经费到位及使用合规承诺和项目自评意见。

2.提交申请。项目承担单位自评结果为合格及以上的，项目负责人须在任务书到期后3个月内在市科技项目综合管理平台填报项目验收评价申请表，按要求准备以下有关验收评价材料，并在线提交项目承担单位审核。

（1）有调整事项需提交相关调整文件资料；

（2）项目验收评价报告（含项目承担单位自评报告）；

（3）主要考核指标完成情况支撑材料。

3.材料审核。项目承担单位在市科技项目综合管理平台对项目验收评价材料进行审核和完善，并将相关材料在线提交项目推荐单位、市科技局相关项目管理科室审核。项目推荐单位和市科技局相关项目管理科室指导项目承担单位补充完善验收评价材料。

4.审核验收评价。市科技局相关项目管理科室根据项目承担单位自评意见和验收评价材料，填写项目验收评价评分表审核验收评价，经科室审核后，报分管局领导审定，出具验收评价结论。确有需要的，项目管理科室可聘请专家库专家或专业人员辅助进行审核验收。项目负责人、项目承担单位、项目管理科室在管理平台中完成验收评价流程。

5.成果登记。项目承担单位按要求到市科技局成果转化科进行科技成果登记。

6.验收评价材料存档。项目承担单位或项目负责人将验收材料，装订成册一式一份，由项目承担单位科技管理部门保存备查。

（二）自主验收评价。由试点单位组织开展。自主验收评价按照“申请验收——材料审核——组织验收——成果登记——验收评价材料存档——出具验收文件”的流程办结。

1.申请验收。项目负责人在项目到期后3个月内向项目承担单位提出验收申请。围绕任务书约定的内容和考核目标准备好相关资料报项目承担单位科技管理部门审核。

2.材料审核。项目承担单位科技管理部门对项目负责人提交的验收材料进行审核，指导项目负责人补充完善验收评价材料。

3.组织验收。项目承担单位组织学术委员会或专家组对本单位到期需验收项目开展验收，出具验收绩效评价和验收结论。完成验收后，项目承担单位将相关材料提交推荐单位审核后，报市科技局备案。

4.成果登记。项目承担单位按要求到市科技局成果转化科进行科技成果登记。

5.验收评价材料存档。项目承担单位或项目负责人将验收材料，装订成册一式一份，经项目承担单位、项目推荐单位审核盖章后，由项目承担单位科技管理部门保存备查。

（1）任务书；

（2）项目验收评价报告及验收结论；

（3）有调整事项需提交相关调整文件资料；

（4）主要考核指标完成情况支撑材料；

（5）自筹经费到位及使用合规承诺证明。

6.出具验收文件。由市科技局向项目承担单位、推荐部门出具验收文件。

第六章 评价结论及其他事宜

第二十二条  项目验收评价结论包括项目绩效评价结论和项目验收结论两个部分。

（一）绩效评价总分为100分。项目绩效评价结论分为优秀、合格、不合格三档，绩效评价评分为90及以上的为优秀；70-90（不含）为合格；70以下的为不合格。

（二）项目验收结论包括通过验收、不通过验收。项目验收结论根据项目绩效评价结论得出，合格及以上验收结论为通过验收，不合格验收结论为不通过验收。

（三）因研究不负责、成果质量差等原因未完成任务书确定的主要目标和任务，或发生以下情况之一，验收结论为不通过验收。

1.项目承担单位或个人提供的文件、资料、数据弄虚作假；

2.项目实施过程中存在严重科研不端或失信行为；

3.项目实施过程中有严重违规违纪违法行为。

第二十三条 项目处置。采取以下两种方式处置的项目，项目结论为不通过验收。

（一）终止项目。为体现科研宽容失败，因以下原因，由项目牵头单位及时提出书面申请，经推荐单位审核，由市科技局终止项目。

1.因国家、省或我市政策调整、市场变化、自然灾害、项目负责人离职或死亡等客观原因，在项目执行期内未组织实施项目，或实施了项目却无法完成目标任务的；

2.项目实施过程中，经实践证明技术路线不可行或不合理，且无改进办法，导致项目无法完成目标任务的。

（二）撤销项目。项目到期1年后仍未完成验收评价，包括项目单位或项目负责人不配合开展验收评价、项目单位已吊销或注销等情况，由市科技局撤销项目。

第七章 监督与保障

第二十四条 实行项目责任追究制度。对项目承担单位或项目负责人的违规违纪行为，追究其相应责任。有以下情况之一者，一经查实，视情节轻重给予通报批评、终止项目、撤销项目、纳入科研诚信失信名单等处理。

（一）同一项目在年度不同的科技计划项目中重复申报；

（二）项目承担单位或项目负责人在项目申报、实施和验收过程中存在弄虚作假、伪造材料、剽窃他人科技成果等科研不端行为。

第二十五条 对项目验收评价结论为不通过验收的和终止的项目，暂停项目负责人3年项目申报资格，并通报至推荐单位。

第二十六条 对撤销项目的牵头单位（含法人代表）和项目负责人，取消其市科技计划项目申报资格，并通报推荐单位。

第二十七条 项目承担单位或项目负责人对项目被撤销、申报资格被限制等处理有异议的，可由牵头单位书面申诉，经推荐单位审核同意后，报市科技局研究处理。

第二十八条 推荐单位应严格按相关要求对项目进行过程管理，建立社会监督机制，确保项目管理公开、公正、高效。

第二十九条 严禁自主评审和自主验收试点单位在项目评审和验收过程中降低标准或弄虚作假。一经查实，市科技局可取消试点单位的指导性项目申报资格。涉嫌违纪违法的，按照相关规定移送纪检监察机关和司法机关处理。

第三十条 项目申报单位同一年度内出现项目处置占比超过10%及以上，市科技局可取消或减少项目申报单位次年的指导性项目指标计划。

第三十一条 项目管理各级主体须做好任务书、重要调整事项审批资料、验收评价材料等资料的档案保存管理，以便存档备查。

第八章 附则

第三十二条 本办法由市科技局负责解释，自2025年X月X日起执行，有效期2年。