何婷委员：

您在市政协八届五次会议上所提“在市场监管领域推行‘首违不罚’制度的建议”收悉。收到办件通知后，我局高度重视，局主要领导亲自召集分管领导和责任科室专题研究，部署进一步推动落实“首违不罚”开展柔性执法实现包容审慎监管，提升执法质效。现将有关情况回复如下。

一、关于“首违不罚”制度

您提出的在市场监管领域推行“首违不罚”制度的建议有着明确的法律依据，《行政处罚法》（2021修订）明确“处罚与教育相结合”原则，新增了“初次违法且危害后果轻微并及时改正的，可以不予行政处罚”的规定，明确了“首违不罚”、轻微免罚等柔性执法情形，为推行“首违不罚”提供了制度保障。“首违不罚”仅是推行柔性执法落实包容审慎监管的一种情形。“首违不罚”等柔性执法的推行，可以有效降低执法冲突，提升公众法律认同感；节约行政成本；体现社会治理的温度。

二、关于“首违不罚”等柔性执法落实包容审慎监管推行情况

“首违不罚”等柔性执法监管目前已在全市所有行政执法领域全面推行。司法局作为行政执法监督部门，始终坚持立足涉企行政执法监督“小切口”，聚力市场活力提升，促进“首违不罚”等柔性执法落实，推动包容审慎监管。一是严格推行行政执法“一目录五清单”制度（即：行政执法目录，不予处罚、免于处罚、从轻处罚、减轻处罚、从重处罚清单），组织各行政执法部门制定了不予处罚、从轻处罚、减轻处罚、不予实施行政强制措施的清单，并在网站上进行公开，积极推动落实轻微违法“首违不罚”。比如：交警对首次违停的车主进行警告而非直接罚款；疫情期间对小微企业的轻微违规行为暂缓处罚，给予整改机会；城管劝导流动摊贩至指定区域经营，而非直接没收物品；市场监管部门在节假日前提早发布食品安全提醒等等。二是常态化开展行政处罚规范情况的专项监督。通过行政复议、执法监督等手段及时制止纠正涉企执法不当行为，推动行政执法人员转变执法理念。该项工作开展以来，我市“不罚、轻罚”案件累计961件，受益主体912个，涉及金额1865.2万元。

三、下一步工作打算

下一步，我局将发挥执法监督职能作用，厘清政策，健全渠道，强化监督，努力实现法律效果与社会治理的“双赢”。

一是加强政策清理。进一步明确柔性执法的适用范围，针对已经制定的“首违不罚”“轻微免罚”等清单，进一步细化适用条件，比如，违法次数、危害程度、整改态度等，每年进行动态清理并及时公布，避免执法的随意性。

二是建立裁量权规范机制。通过《行政处罚裁量基准》量化处罚标准，统一执法尺度，既避免“人情案”“关系案”，又避免过罚不当，防止“同案不同罚”；对特殊群体如低收入者、残障人士设置从轻或免罚条款。

三是强化程序合法。柔性执法不等于不执法，严格落实全过程记录，如劝导记录、当事人承诺书等，确保可追溯、可监督，防止“该柔不柔”或“过度柔性”。

四是加强执法人员能力培训。强化以人为本的执法理念，开展情景模拟培训，提升执法人员沟通技巧、心理疏导能力和法律解释能力，避免简单粗暴执法。

作为市政府推进法治建设的职能部门，诚挚感谢您对广元行政执法工作和广元营商环境的关心、关注和支持！

顺祝工作顺利！