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序号
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抽查主体
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抽查事项类别
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抽查内容
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抽查依据
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抽查方式
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法 律
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行政法规
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部门规章
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1
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中国人民银行广元市分行
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货币
信贷
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对执行有关存款准备金管理规定的行为进行检查监督
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《中华人民共和国中国人民银行法》第三十二条
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随机抽查
（根据工作实际，定向抽查与不定向抽查结合使用，确定待查对象； 随机抽取检查人员）
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2
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对与中国人民银行特种贷款有关的行为进行检查监督
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3
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金融
市场
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对执行有关银行间同业拆借市场管理规定的行为进行检查监督
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《同业拆借管理办法》（中国人民银行令〔2007〕第 3 号
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4
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对执行有关银行间债券市场管理规定的行为进行检查监督
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《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》（中国人民银行令〔2005〕第 1 号）、《全国银行间债券市场债券交易管理办法》（中国人民银行令〔2000〕第 2 号）
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5
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对黄金市场参与者的交易行为以及其他执行有关黄金管理规定的行为进行检查监督
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6
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跨境人民币业务
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对执行跨境人民币业务管理规定的行为进行检查监督
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《中华人民共和国中国人民银行法》第三十二条
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7
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中国人民银行广元市分行
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金融
稳定
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金融稳定再贷款检查监督
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《中华人民共和国中国人民银行法》第三十二条
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随机抽查
（根据工作实际，定向抽查与不定向抽查结合使用，确定待查对象； 随机抽取检查人员）
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8
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金融
统计
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金融统计制度执行情况检查监督
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《中华人民共和国商业银行法》第七十七条
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《金融统计管理规定》（中国人民银行令〔2002〕第9号）
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9
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支付
结算
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对执行支付系统有关规定情况的检查监督
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《中华人民共和国中国人民银行法》第三十二条
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10
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对银行业金融机构执行银行结算账户制度情况的检查监督
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《个人存款账户实名制规定》（国务院令第285号）
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《人民币银行结算账户管理办法》（中国人民银行令〔2003〕第 5 号）
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11
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对执行有关非现金支付工具管理规定的检查监督
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《中华人民共和国中国人民银行法》第三十二条、《中华人民共和国票据法》
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票据管理实施办法》(国务院令第588号)
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《银行卡业务管理办法》（银发〔1997〕17 号）、《电子商业汇票业务管理办法》（中国人民银行令〔2009〕第 2 号）《支付结算办法》（银发〔1997〕第 393号）
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12
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对执行非银行支付服务管理规定情况的检查监督
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《中华人民共和国中国人民银行法》第三十二条
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《非金融机构支付服务管理办法》（中国人民银行令〔2010〕第 2 号）
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13
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对执行银行卡清算业务管理规定情况的检查监督
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国务院关于实施银行卡清算机构准入管理的决定（国发〔2015〕第 22 号）
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《银行卡清算机构管理办法》（中国人民银行 中国银行业监督管理委员会令〔2016〕第 2 号）
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14
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对其他执行有关清算管理规定的行为进行检查监督
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《支付结算办法》（银发〔1997〕第393号）
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15
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中国人民银行广元市分行
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货币金银
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对执行有关人民币管理规定的行为进行检查监督
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《中华人民共和国中国人民银行法》第三十二条
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《中华人民共和国人民币管理条例》（国务院令第 280 号）
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《中国人民银行货币鉴别及假币收缴、鉴定管理办法》（中国人民银行令〔2019〕第 3 号）、《中国人民银行残缺污损人民币兑换办法》（中国人民银行令〔2003〕第 7 号）《人民币图样使用管理办法》中国人民银行令〔2019〕第2 号）
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随机抽查
（根据工作实际，定向抽查与不定向抽查结合使用，确定待查对象； 随机抽取检查人员）
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16
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对执行有关黄金管理规定的行为进行检查监督
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对获得黄金及其制品进出口许可证的黄金矿山生产企业、商业银行、黄金制品生产企业、经营黄金制品进出口的外贸企业等执行有关黄金管理规定的行为进行检查
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《黄金及黄金制品进出口管理办法》（中国人民银行、海关总署〔2015〕第 1 号令）中国人民银行 海关总署关于修改《黄金及黄金制品进出口管理办法》的决定 中国人民银行 海关总署令〔2020〕第3号
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17
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对其他执行有关黄金管理规定的行为进行检查监督
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18
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国库
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对代理人民银行经理国库的行为进行检查监督
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对商业银行、信用社代理支库、办理国库经收处、代理乡镇国库业务情况进行检查监督
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《中华人民共和国中国人民银行法》第三十二条
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《商业银行、信用社代理国库业务管理办法》（中国人民银行令〔2001〕第1号）、《中国人民银行关于修改部分规章的决定 》（中国人民银行令〔2024〕第5号）
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19
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中国人民银行广元市分行
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国库
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对代理人民银行经理国库的行为进行检查监督
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对其他代理人民银行经理国库的行为进行检查监督
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《中华人民共和国中国人民银行法》第三十二条
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随机抽查
（根据工作实际，定向抽查与不定向抽查结合使用，确定待查对象； 随机抽取检查人员）
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20
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征信管理
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对执行征信管理规定情况进行检查监督
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对金融信用信息基础数据库及其接入机构依法合规开展征信业务情况进行监督检查
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《征信业管理条例》（国务院令第 631 号）
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《个人信用信息基础数据库管理暂行办法》(中国人民银行令〔2005〕 第 3 号)、《征信机构管理办法》(中国人民银行令〔2013〕第 1 号)
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对征信机构依法合规开展企业和个人征信业务情况进行监督检查
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21
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对执行信用评级业务有关规定的情况进行监督检查
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《信用评级业务管理暂行办法》（中国人民银行 财政部 证监会令〔2019〕第5号）
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22
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反洗钱
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对执行有关反洗钱规定的行为进行检查监督
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《中华人民共和国中国人民银行法》第三十二条、《中华人民共和国反洗钱法》第十三条
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《金融机构反洗钱规定》（中国人民银行令〔2006〕第 1 号）、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(中国人民银行令〔2016〕第 3 号)、中国人民银行关于修改《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的决定（中国人民银行令〔2018〕第2号）《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》(中国人民银行令 2007）2 号)、《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》(中国人民银行 公安部 国家安全部令〔2014〕第 1 号)《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》（中国人民银行令〔2021〕第3号）
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随机抽查
（根据工作实际，定向抽查与不定向抽查结合使用，确定待查对象； 随机抽取检查人员）
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23
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中国人民银行广元市分行
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金融科技
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对执行有关网络安全、数据安全保护规定的行为进行检查监督
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《中华人民共和国网络安全法》第八条、《中华人民共和国数据安全法》第六条
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随机抽查
（根据工作实际，定向抽查与不定向抽查结合使用，确定待查对象； 随机抽取检查人员）
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