广元市金融工作局

关于采购全市小额贷款公司合规经营现场

检查服务的公告

为进一步加强小额贷款行业监督，促进行业高质量发展，我局拟通过参照竞争性谈判方式采购会计师事务所服务，配合对全市12家小额贷款公司进行现场检查，现就相关事项公告如下：

 一、项目概况

（一）项目名称：全市小额贷款公司现场检查服务项目

（二）采购人：广元市金融工作局

（三）资金预算（最高限价）：一般公共预算6万元。

（四）报名时间：2021年12月15日至12月20日8:30-12:00,14:30-18:00。

（五）报名地点：广元市金融工作局地方金融科。

（六）报名应提交的资料：供应商单位介绍信及经办人身份证（验原件交复印件）。

（七）提交响应文件截止时间：2021年12月21日上午10:00。

（八）评审时间：2021年12月21日上午10：00。

（九）评审地点：广元市金融工作局会议室。

二、采购服务内容

（一）检查内容：公司基本情况、内部治理、经营状况、财务规范情况、贷款投向情况、监管配合情况、违规问题整改落实情况等。

（二）根据检查内容，2021年12月25日前出具所有检查小额贷款公司的检查报告（带二维码标识）。

三、谈判要求

（一）供应商资格要求

1.必须是依法取得营业执照的经营主体；

2.成立时间须满3年以上；

3.具备《会计师事务所执业证书》；

4.与被检查小额贷款公司没有利害关系；

5.近3年来未受到相关行政主管部门处罚；

6.参与现场检查的人员中至少有1名是注册会计师，并持有国家规定的相应证书。

（二）其他要求

1.领取成交通知书时间：成交公告期满后2个工作日内领取成交通知书并与采购人签订合同。

2.付款方式：供应商提交检查报告，经我局验收合格后，凭正式发票结算服务费。

3.质量要求：要确保开展检查工作必需的专业技术能力，保证工作质量和服务质量，出具的检查报告要规范、准确、客观公正、确保质量。

4.保密要求：检查人员应遵守职业道德，严格为客户保密，如果泄露客户信息给客户造成损失，应依法追究经济和法律责任。

5.检查人员交通工具、差旅费用等自行解决。

四、谈判提交资料

供应商持下列证书证明原件和复印件参与谈判，复印件须加盖公章（原件验退）：

（一）注册于中华人民共和国境内的企业法人营业执照副本；

（二）会计师事务所执业证书；

（三）法定代表人授权委托书；

（四）投标人基本情况表；

（五）拟参与本次检查的成员注册会计师资质证书；

（六）近3年来未受到相关行政主管部门或行业组织处罚的书面承诺；

（七）小额贷款公司检查服务收费报价书。

提交响应文件的截止时间为2021年12月21日上午10：00，在此截止时间后送达的响应文件将被拒收。供应商在响应文件密封袋上应写明“竞争性谈判内容名称及单位名称”，在密封袋封口处加盖投标本单位公章。

五、其他相关说明

（一）供应商提交的响应文件评审后不予退回；

（二）供应商参与本项目谈判所有费用自行承担；

（三）本次谈判活动将遵循公平、公正、公开的原则进行，采购人不对评审结果进行解释；

（四）评审结束后，结果将在市金融工作局公示栏进行公示，公示期1个工作日；

（五）供应商收到成交通知后，应按要求与采购人签订合同，不按要求与采购人签订合同的，采购人有权取消成交资格。在履约过程中，成交供应商不能满足采购人针对项目需求所提出的合理要求（如无特殊情况更换会计师等）时，采购人有权解除合同，维护自己的合法权益，并要求成交供应商赔偿相关损失；

（六）本次谈判活动的解释权归采购人。

六、确定成交供应商

本次谈判采取二次报价的原则进行，满足资格要求的最低报价的谈判供应商为成交人。

七、联系方式

联系人：巩女士   （0839）3260253

联系地址：广元市利州区利州东路一段925号。

欢迎符合条件的会计师事务所参加谈判。

附件:1.广元市金融工作局2020年度全市小额贷款公司合规经营全面检查工作方案

     2.小额贷款公司检查服务收费报价书

     3.法定代表人授权委托书

     4.投标人基本情况

                 广元市金融工作局

                               2021年12月15日

附件1

广元市金融工作局

2020年度全市小额贷款公司合规经营全面

检查工作方案

为进一步贯彻落实中央、省、市防范化解金融风险工作部署，切实加强小额贷款公司监管，排查整治公司违规隐患，严格规范公司经营行为，促进行业实现高质量发展，根据《四川省地方金融监督管理条例》和《四川省小额贷款公司管理暂行办法》、《四川省地方金融监督管理局关于开展小额贷款公司合规经营检查工作的通知》（川金函〔2021〕154号）等相关规定，结合我市实际，制定小额贷款公司合规经营全面检查工作方案。

一、检查时间

2021年12月15日至12月25日。

二、检查对象

全市12家小额贷款公司。检查年度为2020年度，信访投诉和前期问题整改情况向前追溯至2018年并向后延伸至今。

三、检查方式

按照省地方金融监管局要求，采取市级金融工作部门牵头，按照属地原则，县区金融工作领导小组办公室、金融服务中心具体实施，由市政府统一招标聘请第三方中介机构参与的方式，对辖内所有小贷公司进行逐一现场检查。检查分为听取汇报和实地查看两部分。一是听取小额贷款公司负责人对经营管理方面情况进行汇报。二是检查组采取实地查看的方式对小额贷款公司的经营场所、制度、章程、账本记录和报表等进行检查。

四、检查内容

公司基本情况、内部治理、经营状况、财务规范情况、贷款投向情况、监管配合情况、违规问题整改落实情况等。

五、组织形式

本次检查由市金融工作局牵头，成立现场检查组，组长为市金融工作副局长贾小平，组成人员为：叶东升、巩兴美、第三方会计师事务所工作人员、各小贷公司所在县区政府金融工作部门负责人及专管人员。

六、工作流程

（一）进场检查阶段。12月15日至12月25日，检查组先后逐户入场检查，具体手段：调阅文件、财报、会计账簿、银行对账单、业务台账，查看预警监管平台上线情况，约谈股东、高管人员及员工，抽访公司客户，编制《现场检查工作底稿》。

（二）评估总结阶段。12月22日至25日，将第三方机构出具的《现场检查工作底稿》和审计报告，经检查组评审后，形成检查报告，报省地方金融监管局。

（三）认定处罚阶段。依法依规处置发现的问题。

（四）督促整改阶段。督促本次给予整改、停业整顿处罚的公司按要求进行整改，整改时间不超过3个月。

（五）后续验收阶段。整改完成后，由属地监管部门届时进行验收。

七、相关事项

（一）按照川金函〔2021〕154号文件要求，本次检查聘请第三方专业机构开展审计检查，具体工作由市金融工作局负责。

（二）各县（区）金融工作部门认真组织实施开展现场检查，市检查组视具体情况随机参加检查活动。

（三）各小额贷款公司做好迎检准备，备齐各种资料，主动配合检查，不得拒绝检查或设置障碍。否则，将视同拒绝监管，报由省地方金融监管局给予取消经营资格处罚。

（四）检查组成员应严格执行工作纪律和廉政规定，认真履职。

附件2

小额贷款公司检查服务收费报价书

  

广元市金融工作局：

  我所仔细研究了你办《关于采购全市小额贷款公司合规经营现场检查服务的公告》和贵单位的基本情况，根据《四川省会计师事务所服务收费管理办法》川发改价格〔2013〕901号文件取费标准以及该项目的具体情况，本次检查服务我单位按 万元包干价收取小额贷款公司检查服务费。

  

  

  

  投标人名称： （盖单位公章）

  法定代表人/单位负责人（签字或盖章）：

  职    务：

    被授权人签字：

    职    务：

  日    期： 年 月 日

  

附件3

法定代表人授权委托书

广元市金融工作局：

  本授权声明： （单位名称）,（法定代表人/单位负责人姓名、职务）授权 （被授权人姓名、职务）为我方参加 项目采购活动的合法代表，以我方名义全权处理该项目有关谈判、报价、签订合同以及执行合同等一切事宜。

  特此声明。

  

  

  投标人名称： （盖单位公章）

  法定代表人/单位负责人（签字或盖章）：

  职    务：

  被授权人签字：

  职    务：

  日    期： 年 月 日

附件4

投标人基本情况表

  谈判人名称：（盖单位公章）

      法定代表人或授权代表（签字或盖章）： 

      日  期： 年 月 日